2026年反洗錢新規(guī)解讀考試

歡迎參加本次反洗錢新規(guī)解讀考試，請(qǐng)認(rèn)真閱讀題目并作答?？荚噧?nèi)容基于反洗錢新規(guī)相關(guān)知識(shí)，共20題，總分100分。

1. 您的姓名：

以下為正式考試題目，每題均有相應(yīng)分值，請(qǐng)按要求作答。

2. 當(dāng)前反洗錢監(jiān)管的核心導(dǎo)向已從“技術(shù)合規(guī)”轉(zhuǎn)向什么

流程優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)為本效率優(yōu)先規(guī)模擴(kuò)張

3. 新《反洗錢法》修訂通過的時(shí)間是

2024年11月8日2025年1月1日2024年1月1日2025年11月8日

4. FATF第五輪評(píng)估相較于第四輪評(píng)估的顯著特點(diǎn)是

僅關(guān)注制度健全性以文件審查為主出現(xiàn)“一票否決”條款達(dá)標(biāo)門檻寬松

5. 具有系統(tǒng)重要性的支付機(jī)構(gòu)如支付寶、財(cái)付通由誰直接監(jiān)管

總部注冊(cè)地央行分支機(jī)構(gòu)金融監(jiān)管總局人行總行屬地銀保監(jiān)分局

6. 反洗錢內(nèi)控合規(guī)建設(shè)9項(xiàng)支柱中，要求金融機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況配備相應(yīng)人員，這屬于第幾項(xiàng)

第一項(xiàng)第三項(xiàng)第五項(xiàng)第七項(xiàng)

7. 反洗錢監(jiān)管協(xié)同體系包括哪些主體

監(jiān)管部門金融機(jī)構(gòu)特定非金融機(jī)構(gòu)司法機(jī)關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)

8. 第五輪FATF評(píng)估的驗(yàn)證方式要求包括

提供案例佐證提供數(shù)據(jù)佐證提供系統(tǒng)記錄佐證僅審查制度文件口頭說明即可

9. 新《反洗錢法》增加的內(nèi)容包括

確立風(fēng)險(xiǎn)為本理念明確受益所有人概念擴(kuò)大上游犯罪范圍規(guī)定公民配合義務(wù)簡(jiǎn)化客戶盡職調(diào)查流程

10. 反洗錢成效無需與金融機(jī)構(gòu)高管績(jī)效考核掛鉤

對(duì)錯(cuò)

11. FATF 2025年對(duì)中國(guó)開展的互評(píng)估結(jié)果不影響我國(guó)金融機(jī)構(gòu)跨境業(yè)務(wù)開展

對(duì)錯(cuò)

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