惠州營業(yè)部2025年廉潔從業(yè)問卷（經(jīng)紀(jì)人版）

1. 姓名：_________    崗位：____________
2. 你是否存在違規(guī)持有、買賣、收受股票、代客理財或操縱客戶賬戶，謀取不正當(dāng)利益的情況？
3. 你是否存在頻繁貸款或貸款超出自身的償還能力，或貸款資金用于炒股、賭博等違規(guī)違紀(jì)違法行為？
4. 在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動時，你是否存在誘導(dǎo)無投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者開立賬戶、參與證券交易活動；傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)；采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競爭方式招攬投資者；對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；違規(guī)委托第三方進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動等行為？
5. 你是否存在無證展業(yè)的情況，如未登記為證券投資顧問從事證券投資咨詢工作、未取得基金從業(yè)資格從事基金銷售工作？
6. 你是否存在截留營業(yè)部自然流入的客戶，或?qū)o開發(fā)關(guān)系的客戶（含自然流入）掛靠至其他人員名下，輸送或謀取不正當(dāng)利益的情況？
7.

你是否有建立微信或qq客戶服務(wù)群？

8.

你是否為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)中介服務(wù)？

9.

你是否以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用？

10.

本人承諾已認(rèn)真閱讀并理解上述問題，所答內(nèi)容與本人情況完全一致。如有隱瞞，本人愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

11. 簽名和日期（請在空白紙上簽名填寫日期再上傳）
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