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彬州分公司2025年11月反洗錢考試

共10題，每題10分，滿分100分

姓名

一、選擇題（每空10分，共50分）

1.客戶等級人工復評情況統(tǒng)計表按（）維度進行統(tǒng)計。［單選題］

A、證件號碼B、復評任務C、客戶D、客戶編號

2.新一代反洗錢系統(tǒng)盡職調(diào)查完成情況統(tǒng)計表和強化盡職調(diào)查完成情況統(tǒng)計表篩選條件較舊系統(tǒng)新增的篩選條件為（）。［單選題］

A、機構B、機構屬性C、客戶歸屬條線D、以上全選

3.客戶特性風險中，下列哪種情況風險程度相對較高（）。［單選題］

A、客戶使用二代身份證B、客戶為上市公司C、銀行通過中介機構對客戶開展盡職調(diào)查D、以上全選

4.反洗錢聯(lián)絡員發(fā)生變動的，應在（）工作日內(nèi)向同級反洗錢領導小組辦公室報備。［單選題］

A、3個B、5個C、7個D、15個

5.以下什么情況會觸發(fā)代理行客戶洗錢風險等級評級。（）［多選題］

A、代理行客戶新增B、代理行客戶維護機構變更C、代理行客戶啟用D、代理行客戶禁用

二、判斷題（每空10分，共50分）

1.各金融網(wǎng)點初審、復審崗應確保每個工作日登陸新一代反洗錢系統(tǒng)，確認及時認領和處理人工復評和盡職調(diào)查任務。（）［單選題］

A、正確B、錯誤

2.在洗錢風險監(jiān)測賬號管理中，一分可對洗錢風險監(jiān)測賬號進行維護。（）［單選題］

A、正確B、錯誤

3.客戶風險等級分類情況統(tǒng)計報表統(tǒng)計的是月末最后一日日終時點總客戶數(shù)、對私、對公客戶低風險中低風險、中風險、中高風險、高風險客戶總數(shù)。（）［單選題］

A、正確B、錯誤

4.業(yè)務部門應加強業(yè)務發(fā)展和客戶營銷，若洗錢高風險客戶是我行主動營銷的大客戶，可以不對其進行管控。（）［單選題］

A、正確B、錯誤

5.各級機構內(nèi)控合規(guī)部合規(guī)管理崗可按照月、季、年查詢高風險客戶管控情況明細表和高風險客戶管控情況統(tǒng)計表，了解轄內(nèi)高風險客戶賬戶管控的情況。（）［單選題］

A、正確B、錯誤

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