新反洗錢法知識(shí)考試

歡迎參加本次新反洗錢法知識(shí)考試，本次考試旨在回顧反洗錢培訓(xùn)知識(shí)。請(qǐng)認(rèn)真作答，考試題型包括單選、多選和判斷題。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
一、單選題
2. 根據(jù)新反洗錢法，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的（）對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
3. 新反洗錢法規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年
4. 以下哪項(xiàng)不是新反洗錢法規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施
5. 新反洗錢法所稱反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、（）、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)
6. 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)提交（）
二、多選題
7. 根據(jù)新反洗錢法，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)包括（）
8. 新反洗錢法規(guī)定，反洗錢監(jiān)督管理工作由（）負(fù)責(zé)
9. 以下屬于新反洗錢法規(guī)定的“客戶身份識(shí)別”措施的有（）
10. 新反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，由中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款（）
11. 新反洗錢法所稱金融機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）
三、判斷題
12. 新反洗錢法規(guī)定，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向中國人民銀行或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)
13. 金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶有洗錢嫌疑的，必須立即停止為其辦理業(yè)務(wù)
14. 新反洗錢法要求金融機(jī)構(gòu)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化的客戶身份識(shí)別措施
15. 反洗錢調(diào)查是指中國人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)針對(duì)可疑交易活動(dòng)，依法向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和查證的行政行為
16. 金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身經(jīng)營情況，自主決定是否執(zhí)行新反洗錢法規(guī)定的反洗錢義務(wù)
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