2025年龍華郵政第四季度合規(guī)經(jīng)理（暨反洗錢）培訓(xùn)考試

您的姓名：

1、未按規(guī)定進(jìn)行作廢、丟失重要空白憑證的，按（）處罰？

A、違規(guī)積分B、告誡C、通報批評D、警告

2、客戶在身份證件或者身份證明文件有效期已過（）天內(nèi)沒有進(jìn)行更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)？

A、30B、60C、90D、120

3、定期賬戶只允許部分金額沖正，沖正的正確金額必須（）該儲種最低起存金額，且不得高于來賬可用余額。

A、大于等于B、大于C、小于等于D、小于

4、對業(yè)務(wù)辦理過程中涉及的（）、（）、（），以及配合人民銀行（）、（）等客戶洗錢風(fēng)險管理的有關(guān)情況予以保密，不得向任何單位和個人泄露、透露和提供？

A、反洗錢名單監(jiān)控信息B、客戶洗錢風(fēng)險等級評定結(jié)果C、客戶管控策略D、反洗錢行政調(diào)查E、采取臨時凍結(jié)措施

5、辦理以下業(yè)務(wù)，需要對客戶開展盡職調(diào)查的有？

A、單筆人民幣≥5萬元或等值外幣≥1萬美元現(xiàn)金存取B、代理現(xiàn)金存款C、無密戶取款D、現(xiàn)金方式行內(nèi)匯款

6、根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行重要單證管理辦法》（2024年修訂版）第二十六條：營業(yè)機(jī)構(gòu)各重要單證庫存限額一般以（）的實際使用量為宜；柜員一般按不超過（）的實際使用量請領(lǐng)？

A、1個月B、半個月C、1周D、5天

7、本網(wǎng)點員工及無法確認(rèn)代理關(guān)系的人員，不得代理開立個人結(jié)算賬。

A、對B、錯

8、可以使用直系親屬的卡來做自助設(shè)備加鈔驗證測試。

A、對B、錯

9、各級機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)，落實賬戶實名制，不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶，不得為冒用他人身份的客戶辦理業(yè)務(wù)，不得與證件已過有效期的客戶新建立業(yè)務(wù)關(guān)系。

A、對B、錯

10、沖正交易只能在原交易受理網(wǎng)點辦理。

A、對B、錯

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