X【金融基礎(chǔ)】第六章第二節(jié)（證券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程）

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3. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
4. 投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立()和()。
5. 基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱作是()。
6. 基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
7. 某投資者投資1萬元認(rèn)購某基金，對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，假設(shè)不考慮認(rèn)購期間的利息，則其可得到()份基金。（基金認(rèn)購價(jià)為1元/份）
8. 基金份額持有人也是基金的（）。
9. （）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為。
10. 基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。在我國，公開募集基金的基金管理人，由（）或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
11. 基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%~1.5%左右，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在()以下。
12. 下列不屬于開放式基金的申購贖回原則是()。
13. 基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括()。
14. 關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有()。
15. 基金的主要當(dāng)事人有()。
16. 在基金市場(chǎng)上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為()。
17. 《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在()等方面。
18. 在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為通常被稱為基金的認(rèn)購。開放式基金的認(rèn)購一般分為()幾個(gè)步驟。
19. 投資者在辦理開放式基金贖回時(shí)，需要繳納贖回費(fèi)的有（）。
20. 開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。
21. 從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的（ ）三大部分。
22. 基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)（ ）的行為。
23. 在我國，目前，可以申請(qǐng)從事基金銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。
24. 下列既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的參與主體是（）。
25. 申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。
26. 下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）。
27. 基金的運(yùn)作包括（）。
28. （ ）等基金管理人的后臺(tái)管理服務(wù)對(duì)保證基金的安全運(yùn)作起著重要作用。
29. 對(duì)于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循份額申購、金額贖回的原則。
30. 基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
31. 小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認(rèn)購申請(qǐng)表，那么，自2019年6月13日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。
32. 基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個(gè)月。
33. 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
34. 在基金運(yùn)作中，基金投資者居主導(dǎo)與核心位置。
35. 基金份額持有人可以分享基金財(cái)產(chǎn)收益，也可以隨時(shí)要求分配基金財(cái)產(chǎn)。
36. 對(duì)固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者在申購、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回。
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